ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ

Найдено 7 определений
Показать: [все] [проще] [сложнее]

Автор: [российский] [зарубежный] Время: [постсоветское] [современное]

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в статьях 3-5, 7 и 8 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Источник: Гражданское право (терминологический словарь). 2018

Профессиональные участники рынка ценных бумаг
юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют виды деятельности, указанные в главе 2 настоящего Федерального закона.
Федеральный закон от 22.04.96 N 39-ФЗ, ст.2

Источник: Словарь юридических понятий (из актов Российского законодательства)

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
юридические лица, в т.ч. кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, осуществляющие следующие виды деятельности: брокерскую; дилерскую; по управлению ценными бумагами; клиринговую; депозитарную; по ведению реестра владельцев ценных бумаг. К П.у.р.ц.б. относятся, как правило, коммерческие организации и граждане-предприниматели: брокеры, дилеры, управляющие, клиринговые организации, регистраторы, депозитарии, расчетные организации и биржи, за исключением бирж, являющихся по закону некоммерческими организациями. АЛ. Александров

Источник: Юридическая энциклопедия

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
согласно Закону РФ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" юридические лица, в том числе кредитные организации, а также граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерскую, дилерскую, по управлению ценными бумагами, по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарную деятельность, по ведению реестра владельцев ценных бумаг, по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все виды такой деятельности осуществляются на основании специального разрешения-лицензии (профессионального участника рынка ценных бумаг, на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензии биржи фондовой), выдаваемой ФКЦБ или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном для П.у.р.ц.б.

Источник: Энциклопедия юриста

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
юридические лица, в том числе кредитные организации, а т.ж. граждане (физические лица), зарегистрированные в качестве предпринимателей, которые осуществляют следующие виды деятельности: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами, деятельность по определению взаимных обязательств (клиринг), депозитарная деятельность, деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг. Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, осуществляются на основании специального разрешения - лицензии, выдаваемой Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг или уполномоченными ею органами на основании генеральной лицензии. Органы, выдавшие лицензии, контролируют деятельность П.у.р.ц.б. и принимают решение об отзыве выданной лицензии при нарушении законодательства РФ о ценных бумагах. Деятельность П.ур.ц.б. лицензируется тремя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра, лицензией фондовой биржи. Кредитные организации осуществляют профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном указанным выше законом для П.у.р.ц.б. Деятельность П.ур.ц.б. регулируется Законом РФ "О рынке ценных бумаг" от 22 апреля 1996 г.

Источник: Экономика и право: словарь-справочник

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
в соответствии со ст. 16 Закона "О ценных бумагах и фондовых биржах" профессиональными участниками рынка ценных бумаг являются юридические лица любой формы собственности, осуществляющие одну или несколько видов деятельности, перечисленные в ст. 14 указанного Закона (см. Профессиональная деятельность по ценным бумагам) и получившие лицензию на профессиональную деятельность по ценным бумагам. Профессиональная деятельность по ценным бумагам без лицензии не допускается.
Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, согласно ст. 17 Закона "О ценных бумагах и фондовых биржах" устанавливает квалификационные и финансовые требования к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, их руководителям и сотрудникам, необходимые для получения лицензии на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам. Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг выдается юридическим лицам, если они удовлетворяют следующим требованиям:
а) имеют в своем составе как минимум одного сотрудника, прошедшего аттестацию центрального органа, осуществляющего контроль и надзор за рынком ценных бумаг;
б) финансовой достаточности;
в) занимаются профессиональной деятельностью по ценным бумагам как исключительной. Банк получает лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, если имеет в штате специалиста, аттестованного центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг.
В силу требований ст. 19 Закона "О ценных бумагах и фондовых биржах" лицензия на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в качестве профессионального участника не выдается или может быть отозвана в случаях, если юридическое лицо, претендующее на получение такой лицензии или имеющее такую лицензию:
а) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) другого юридического лица, которое уже имеет лицензию на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, в размере, превышающем 10% уставного фонда последнего. Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, владеющий полным дочерним обществом (не менее 90% уставного фонда последнего);
б) является собственником (совладельцем, пайщиком, акционером и т.п.) на сумму, превышающую 5% уставного фонда любого другого профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего коммерческую деятельность. Исключение составляет профессиональный участник рынка ценных бумаг, получивший лицензию на ведение коммерческой деятельности по ценным бумагам. Для последних пределом участия является 10% в уставных фондах коммерческих организаций, являющихся профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
Законом "О ценных бумагах и фондовых биржах" допускается аннулирование и приостановление действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности по ценным бумагам. Центральный орган, осуществляющий контроль и надзор за рынком ценных бумаг, может аннулировать или приостановить действие лицензии или аттестата на ведение профессиональной деятельности по ценным бумагам, если профессиональный участник рынка ценных бумаг или его сотрудники:
а) представляют искаженные сведения в заявке на получение лицензии или в отчетности;
б) нарушают установленные Законом "О ценных бумагах и фондовых биржах", центральным органом, осуществляющим контроль и надзор за рынком ценных бумаг, требования и правила осуществления профессиональной деятельности по ценным бумагам;
в) перестают удовлетворять требованиям финансовой достаточности;
г) имеют непогашенную или неснятую судимость за подделку документов, или за хозяйственные преступления, или у них не истек срок лишения судом права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью (ст. 20 Закона "О ценных бумагах и фондовых биржах").
См. также Лицензирование профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.

Источник: Юридический словарь современного гражданского права. Беларусь. 2009

ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УЧАСТНИКИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ
юридические лица, которые созданы в соответствии с законодательством Российской Федерации и осуществляют виды деятельности, указанные в ст.ст. 3—5, 7 и 8 Федерального закона от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг». Указанное определение содержится в ч. 18 ст. 2 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».
Правовое регулирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг подвергнуто научному анализу в работах
А. В. Габова, Р. А. Бирюкова, Д. В. Буровой, О. В. Васильевой, А. Н. Дурнова, Т. В. Кувакина, М. В. Кузнецова, Т. А. Лазаревой,
А. С. Селивановского и др.
Признаками профессионального участника рынка ценных бумаг являются: 1) наличие статуса юридического лица; 2) создание в соответствии с законодательством Российской Федерации; 3) осуществление видов деятельности, указанных в ст.ст. 3—5, 7, 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»; 4) наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выдаваемой Центральным банком Российской Федерации.
Требование о наличии у профессионального участника рынка ценных бумаг статуса юридического лица обусловлено высоким уровнем требований к его профессионализму и ответственности. На основании п. 1 ст. 10.1-1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» профессиональными участниками рынка ценных бумаг могут являться хозяйственные общества, а в случаях, предусмотренных федеральными законами, — юридические лица, созданные в иной организационно правовой форме.
Требования к процедуре создания профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с российским законодательством объясняются необходимостью обеспечения должного уровня транспарентности и подконтрольности соответствующих субъектов в рамках национальной правовой системы, достижение чего существенно сложнее в отношении иностранных юридических лиц.
По виду осуществляемой деятельности к профессиональным участникам рынка ценных бумаг в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» относятся брокеры (ст. 3), дилеры (ст. 4), форекс-дилеры (ст. 4.1), управляющие, осуществляющие деятельность по управлению ценными бумагами (ст. 5), депозитарии (ст. 7) и регистраторы (ст. 8).
Брокер осуществляет деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) на совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на основании возмездных договоров с клиентом (договоров о брокерском обслуживании).
Брокер может принимать денежные средства, причитающиеся клиентам, для чего он открывает отдельные специальные брокерские счета для каждого клиента. Брокер вправе предоставлять клиенту в заем денежные средства и (или) ценные бумаги для совершения сделок (маржинальных сделок). Брокер предоставляет клиентам необходимую информацию о рынке ценных бумаг. При этом само по себе оказание клиентам услуг, предметом которых является предоставление клиентам информации о рынке ценных бумаг, о спросе и предложении и т. д., не является брокерской деятельностью, поскольку не предполагает совершение биржевых сделок исполнителем таких услуг.
Дилеры совершают сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным лицом, осуществляющим такую деятельность, ценам.
Дилером может быть только юридическое лицо, являющееся коммерческой организацией, а также государственная корпорация, если для такой корпорации возможность осуществления дилерской деятельности установлена федеральным законом, на основании которого она создана.
Форекс-дилеры осуществляют деятельность по заключению от своего имени и за свой счет с физическими лицами, не являющимися индивидуальными предпринимателями, не на организованных торгах договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, базовым активом которых является валюта, а также двух и более договоров, предметом которых является иностранная валюта или валютная пара.
Форекс-дилеры вправе осуществлять указанную деятельность после вступления в саморегулируемую организацию форекс-дилеров.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, именуется управляющим.
Управляющие осуществляют деятельность по доверительному управлению ценными бумагами, денежными средствами, предназначенными для совершения сделок с ценными бумагами и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами.
В соответствии со ст. 1015 ГК РФ доверительным управляющим может быть коммерческая организация, за исключением унитарного предприятия.
Депозитарии оказывают услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги (см. Депозитарий, Депозитарная деятельность).
Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами). Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг (см. Реестр владельцев ценных бумаг).
Профессиональные участники рынка ценных бумаг составляют инфраструктуру соответствующего рынка.
Организаторы торговли (биржи, торговые системы) должны иметь лицензию, но не относятся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг. Не относятся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг трансфер-агенты и клиринговые организации.
Все виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в ст.ст. 3—5, 7 и 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», осуществляются на основании специального разрешения — лицензии, выдаваемой Банком России. Лицензия не требуется, если право на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг предоставлено государственной корпорации федеральным законом, на основании которого она создана. Наличие лицензии на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами не требуется, если доверительное управление связано только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам.
Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг лицензируется двумя видами лицензий: лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и лицензией на осуществление деятельности по ведению реестра.
Лицензионные требования к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, к их органам управления и работникам установлены в целях обеспечения высокого уровня их финансовой устойчивости (требования к величине собственных средств), профессионализма (требования к образованию, опыту работы персонала, о получении квалификационного аттестата отдельными должностными лицами, назначении некоторых должностных лиц с согласия или посредством уведомления Банка России), а также в целях поддержания необходимого доверия к ним (требования к учредителям (участникам), к руководителю, главному бухгалтеру и другим должностным лицам об отсутствии судимости за совершение определенных преступлений, отсутствии фактов привлечения к другим видам ответственности). К профессиональным участникам рынка ценных бумаг предъявляются также требования об осуществлении внутреннего контроля (специальным подразделением — службой внутреннего контроля или уполномоченным должностным лицом — контролером), а в случаях, установленных законом — внутреннего аудита, а также о принятии мер к предотвращению конфликта интересов и др. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан организовать систему управления рисками.
Статья 10 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» содержит запрет совмещения деятельности по ведению реестра с другими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. На основании ст. 4.1 указанного Закона деятельность форекс-дилера является исключительной. Форекс-дилер не вправе совмещать свою деятельность с иной профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг, а также с другой деятельностью.
При этом совмещение иных видов деятельности допускается, если иное не установлено Банком России.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг являются связующим звеном между эмитентами ценных бумаг (и другими обязанными по ценным бумагам лицами) и потенциальными инвесторами, приобретателями ценных бумаг. Большинство сделок на организованных торгах совершается профессиональными участниками рынка ценных бумаг и при их содействии.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг в зависимости от выполняемых функций подразделяются на тех, кто совершает сделки с ценными бумагами (дилеры, брокеры, форекс-дилеры, управляющие), и тех, кто составляет учетную систему на рынке ценных бумаг (регистраторы и депозитарии).

Источник: Словарь терминов по гражданскому праву гражданскому процессу и т.п. 2017

Реклама