КЛИРИНГОВАЯ ОРГАНИЗАЦИЯ

юридическое лицо, имеющее право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности (ст. 2 Федерального закона от 7 февраля 2011 г. № 7-ФЗ «О клиринге и клиринговой деятельности»).
Функции клиринговой организации выполняет также центральный контрагент — юридическое лицо, соответствующее требованиям закона и являющееся одной из сторон всех договоров, обязательства из которых подлежат включению в клиринговый пул (совокупность обязательств, допущенных к клирингу).
Закон устанавливает требования к клиринговой организации и лицу, осуществляющему функции центрального контрагента. Клиринговой организацией или лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, может являться только хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации. Функции центрального контрагента могут осуществлять клиринговая организация, а также кредитная организация, получившая аккредитацию на осуществление указанных функций.
Клиринговая организация наделяется специальной правоспособностью. Она не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию.
Допускается в установленном законом порядке совмещение клиринговой деятельности с деятельностью организатора торгов или с брокерской, дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг, деятельностью по управлению ценными бумагами.
Клиринговая организация и лицо, осуществляющее функции центрального контрагента, обязаны наряду с годовой бухгалтерской (финансовой) отчетностью (годовыми отчетами) составлять годовую консолидированную финансовую отчетность в соответствии с требованиями Федерального закона от 27 июля 2010 г. № 208-ФЗ «О консолидированной финансовой отчетности», которые подлежат обязательному аудиту.
Использование слова «клиринг», производных от него слов и сочетаний с ним в своем фирменном наименовании иными юридическими лицами, кроме клиринговой организации, не допускается, за исключением случаев, установленных федеральными законами.
Законом предусмотрены требования к органам управления и работникам, а также к учредителям (участникам) клиринговой организации для обеспечения необходимого уровня профессионализма и гарантий их добросовестности.
Минимальный размер собственных средств клиринговой организации должен составлять не менее ста миллионов рублей.
Клиринговая организация должна осуществлять внутренний учет, внутренний контроль и внутренний аудит в соответствии с требованиями закона и нормативных актов Банка России.
Лицензия на осуществление клиринговой деятельности выдается Банком России без ограничения срока ее действия. Указанная лицензия выдается лицу, которое намерено получить такую лицензию, при соблюдении лицензионных требований и условий, установленных законом.
Клиринговая организация обязана зарегистрировать в Банке России следующие документы и вносимые в них изменения: 1) правила клиринга; 2) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего контроля; 3) документ, определяющий порядок организации и осуществления внутреннего аудита; 4) документ, определяющий правила организации системы управления рисками.
Контроль за деятельностью клиринговой организации осуществляется Банком России.